03月
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多家券商债券承销“栽跟头”，内控问题引监管关注
券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人支付保证金。在监管部门人士看来，上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。近年来，各地方证监局、沪深交易所加强了对债券承销业务的监管。据不完全统计，今年以来，至少有5家券商在债券承销业务上“栽跟头”。（证券时报）原文链接
券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人支付保证金。在监管部门人士看来，上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。近年来，各地方证监局、沪深交易所加强了对债券承销业务的监管。据不完全统计，今年以来，至少有5家券商在债券承销业务上“栽跟头”。（证券时报）原文链接
