又有券商遭警示

昨日晚间，天津证监局向同一家券商发布两张罚单，因存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，信达证券天津分公司及该分公司负责人一同被采取出具警示函措施。 

01 信达证券分公司及负责人收警示函

12月28日，天津证监局发布《关于对信达证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定》。天津证监局指出，经查，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。 

天津证监局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第二款第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的有关规定。     

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，天津证监局决定对信达证券天津分公司采取出具警示函的监督管理措施。 

天津证监局要求，信达证券天津分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改工作，并提交书面整改报告。 

此外，天津证监局还同时发布了《关于对陈某采取出具警示函措施的决定》。天津证监局指出，对作为信达证券股份有限公司天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。     

02 此前因资管业务违规投资收罚单

公开信息显示，信达证券成立于2007年9月，是在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上成立的证券公司，也是国内首家AMC系券商。 

今年2月，信达证券在上交所挂牌上市交易，截至12月28日，信达证券股价为18.26元/股，总市值超580亿元。

信达证券三季报显示，2023年前三季度营收约27.39亿元，同比增加1.74%；归属于上市公司股东的净利润约10.86亿元，同比增加50.09%。 

今年10月，信达证券官宣，拟出资人民币3亿元设立全资资产管理子公司，从事证券资产管理业务，从而推动公司资产管理业务更好发展。 

记者注意到，此前其因资管业务接罚单。今年6月，北京证监局对信达证券采取责令改正的行政监管措施。北京证监局表示，信达证券资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。     

同时，北京证监局对信达证券对时任分管资产管理业务高级管理人员出具警示函。北京证监局要求，信达证券应采取切实有效的整改措施，提升资产管理业务内部控制有效性，加强业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。 

对此，信达证券表示，监管措施未对公司资产管理业务的正常投资运作造成重大不利影响，各项资产管理业务平稳运行。 

本文来自微信公众号“中国基金报”（ID:chinafundnews），作者：含章，36氪经授权发布。