再融资破冰！北交所公司再融资最近还好吗？谁会是下一个接力者？

犀牛之星·2022年09月19日 13:58

北交所最近可谓是喜事连连，在北交所成立一周年之际推出北证50指数，融资融券规则也随之发布。不仅如此，9月15日，国务院办公厅发布了关于进一步优化营商环境降低市场主体制度性交易成本的意见，降低交易手续费，为后续的交易常态打下利好政策基础。

北交所最近可谓是喜事连连，在北交所成立一周年之际推出北证50指数，融资融券规则也随之发布。不仅如此，9月15日，国务院办公厅发布了关于进一步优化营商环境降低市场主体制度性交易成本的意见，降低交易手续费，为后续的交易常态打下利好政策基础。而这也很快在市场上有了强烈的反应，就在消息发布的后一天，北交所全线暴涨霸屏A股涨幅榜！这也让北交所在股市里终于扬眉吐气了一回。

更重要的是，北交所再融资也终于破冰啦~~~可喜可贺，可喜可贺！

山重水复疑无路，柳暗花明又一村

北交所再融资一直是冷冷清清，凄凄惨惨戚戚，从诺思兰德2021年12月3日发布融资预案敲响北交所企业再融资的“大门”至今，有9家公司公布融资计划，已经过去九个月，一直未有企业融资成功，投资者对于北交所流动性低以及二级市场估值低的忧虑一直存在，“再融资难”也成为北交所的一大诟病。唉，这次第，怎一个愁字了得！

船到桥头自然直，9月7日晚，同享科技发布公告，公司向9名投资者以13.08元/股价格发行股票600万股，成功融资7848万元，成为北交所再融资成功发行首单。

虽然同享科技这次定增与之前融资预案的1.05亿元，在融资金额上有些缩水，但是对一直未有再融资成功案例的北交所来说，无疑是一个重大消息。

不仅如此，9月9日，北交所又现大额再融资项目！吉林碳谷发布公告，拟募资17亿元用于年产15万吨碳纤维原丝项目及相关制品研发检测中心建设项目的建设和银行贷款的偿还。大有趁热打铁的意味。

这次融资破冰加上大额定增的双重喜事，不仅打破了当下北交所再融资冰冷的尴尬局面，也提高了业界对北交所再融资的期待，让投资者看到了一丝希望，增加了一些信心，重燃了机构投资者对于北交所再融资项目的热情。

8家公司公布再融资计划，他们最近还好吗？

据犀牛之星研究院数据整理，截至2022年9月17日，北交所共有10家公司发布再融资计划，除去上述再融资成功上岸的同享科技以及刚发布募资预案的吉林碳谷两家公司，还有8家公司也早早的而发布了募资预案，那么他们现在近况如何呢？最近还好吗？

据犀牛之星了解到，目前8家公司的再融资计划进度大概可以分为三大类：

1、诺思兰德、德源药业，长虹能源主动终止增发计划

去年12月3日诺思兰德披露再融资方案，拟募资不超过3亿元用于投资药物研发项目、生物工程新药产业化项目及补充流动资金。首开北交所再融资先河，随后公司方案于2021年12月22日受理，今年3月4日审核通过，第一个提交申请，第一个审核通过。

本以为万事俱备，胜利在望。然而6月29日诺思兰德发布公告称，鉴于资本市场环境、融资时机的变化，结合公司的实际情况、发展规划、自身融资需求等诸多因素，公司在与相关各方充分沟通及审慎论证后，决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请材料。没有成为北交所首个再融资成功的公司反而成为了北交所首家在注册阶段终止定增的公司，着实令人惋惜！

无独有偶，在此之前德源药业4月11日也宣布终止定增计划。公司表示，提出的原因是综合考虑到与同立海源增资合作的前提不存在、以及公司现状等多种因素。不过德源药业提出终止时还未正式提交申请，还处董事会公告阶段，可以说是定增还没真正开始就已经宣告结束了。

另外，长虹能源也曾在年初发布增发方案，拟17.34亿购买长虹三杰剩余33.17%股权募资不超12亿加码主业。但在7月20日，公司宣布终止重大资产重组事项，推进“黑灯工厂”建设。因此定增计划随之搁置。

2、贝特瑞和连城数控因高管涉嫌内幕交易被按下暂停键

6月23日，“北交所市值一哥”贝特瑞发布定增草案，拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过50亿元，成为北交所最大一笔融资。次月，身为市值“二哥”的连城数控也不甘示弱，发布了募资不超过13.5亿的再融资计划。

或许是时运不济，7月份，北交所市值“一哥”贝特瑞董事长涉嫌内幕交易被证监会立案调查。好巧不巧，8月份，“二哥”连城数控紧随其后，公司实控人、董事长涉嫌内幕交易也被证监会立案调查。这两位市值“大哥”双双因涉嫌内幕交易再融资计划均被按下了暂停键。

3、盖世食品、微创光电、流金岁月正在进行中.....

盖世食品于今年3月份发布定增预案募资1.6亿元，该方案于4月28日受理，7月14日审核通过，7月20日收到证监会的注册批文，该批复自同意注册之日起12个月内有效。这是目前除了融资成功发的同享科技仅有的拿到证监会注册批文的公司，也是目前最有可能接力同享科技再融资成功的第二家北交所上市公司。

微创光电于5月8日发布拟以4.57元/股向湖北交投资本投资有限公司定向发行3723.78万股，募集资金1.7亿元。该融资方案于8月4日获北交所受理，目前还在审核中。值得一提的是，微创光电是面向战略投资者的定增，这是北交所首单引入战略投资者的定增计划，也是北交所首份锁价发行的公司，因此这份再融资计划也被业界人事普遍看好。