12月
08
监管接连发布投行罚单，不断压实中介机构“看门人”责任
9家券商，21张罚单，近1个月来，中介机构“看门人”责任不断压实，监管对于券商投行业务合规经营的把控毫不放松。全年来看，投行业务成为券商被开罚单最多的业务。“明显感觉到，2022年有关投行的罚单尤其多。”有券商投行人士表示，全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。（上证报）原文链接
9家券商，21张罚单，近1个月来，中介机构“看门人”责任不断压实，监管对于券商投行业务合规经营的把控毫不放松。全年来看，投行业务成为券商被开罚单最多的业务。“明显感觉到，2022年有关投行的罚单尤其多。”有券商投行人士表示，全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。（上证报）原文链接
