06月
02
证监会对中金公司出具警示函
证监会发布公告，经查，会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。（证券时报）原文链接
证监会发布公告，经查，会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。（证券时报）原文链接
